兩地上市（Dual Listing）：便是指一家公司的股票一起在兩個證券買賣所掛牌上市。對一家已上市公司來說。假如預備在另一個證券買賣所掛牌上市。那么它能夠有兩種挑選：一是在境外發(fā)行不同類型的股票，并將此種股票在境外商場上市。我國有些公司既在境內(nèi)發(fā)行Ａ股。又在香港發(fā)行上市H股，就歸于此種類型。另一種方法是在兩地都上市相同類型的股票，并經(jīng)過世界保管銀行和證券經(jīng)紀商，完成股份的跨商場流轉。此種方法一般又被稱為第二上市，以存托憑據(jù)在境外商場上市買賣就歸于這一類型。

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建設銀行也卷進涉嫌違規(guī)代銷理財產(chǎn)品風云。

昨日(12月25日)，《每日經(jīng)濟新聞》記者取得爆料稱，現(xiàn)在已有7名出資者在建設銀行吉林省白城市海明路支行(以下簡稱建行海明支行)被誤導購買了東北證券3號券商調(diào)集理財產(chǎn)品 (以下簡稱東北證券3號)，并呈現(xiàn)嚴峻虧本。

據(jù)出資者稱，建行海明支行的客戶經(jīng)理張娜在推銷產(chǎn)品時，奉告上述出資者該款產(chǎn)品為固定收益產(chǎn)品，“能夠保底”，并且未給他們危險奉告書。

但建行海明支行相關負責人回復記者稱，“咱們都簽了危險奉告書了，你要看自己到貨臺來查”。

東北證券3號可顯現(xiàn)的最近凈值為每股0.679元 (12月21日凈值)，虧本達32%以上。

在與建行海明支行屢次交涉無果后，昨日，上述7名出資者托付律師，向銀監(jiān)會、證監(jiān)會遞交了投訴書。

客戶：未見到危險奉告書

“我其時是為了去建設銀行將兒子的買房款存到銀行去的?！睂幣勘砻?，2011年3月16日，她到建行海明支行處理存款事務時，經(jīng)張娜引薦，她用老公齊先生的建行白金卡購買了東北證券3號。購買時每份凈值為1.036元，購買金額為80萬元。

7個月后的2011年10月，寧女士被奉告現(xiàn)已虧本了12萬元，此刻她才知道，自己其時購買的理財產(chǎn)品歸于調(diào)集理財方案，并非大額銀行存款。

揭露信息顯現(xiàn)，東北證券3號2010年11月10日起在東北證券、建設銀行相關代銷點推行發(fā)行，推行期的參加金額為28.35億元，調(diào)集方案算計比例為28.35億份，有用參加戶數(shù)為1.37萬戶，認購金額從10萬元起。

昨日，東北證券3號可顯現(xiàn)的最近凈值為每股0.679元 (12月21日凈值)，虧本達32%以上。

“其時客戶經(jīng)理(張娜)奉告我這款產(chǎn)品能夠保本保息，反抗通脹，并且利率在6%以上。我之前在這個支行存款時就知道張娜了，所以底子沒有多想?！睂幣糠罡妗睹咳战?jīng)濟新聞》記者。

“其時的海明支行行長王玲(音)就站在張娜死后，她們都奉告我那個產(chǎn)品保本保息，隨時能夠提取，還著重那個理財產(chǎn)品便是銀行自己的?！睂幣糠Q，在購買該產(chǎn)品后，她僅拿到一個回執(zhí)單，并未要求填寫危險奉告單等單據(jù)。 寧女士還向記者供給了一份錄音，錄音中張娜稱，“東北證券3號是沒有危險提示單的，只要后來出的東北證券5號的調(diào)集方案才有危險提示單?！?/p>

銀行當事人：都簽了危險奉告書

《每日經(jīng)濟新聞》記者得悉，沒有填寫危險奉告單就購買了東北證券3號的出資者除寧女士外，還有6名，其間包含沒有任何出資理財經(jīng)歷的?，F(xiàn)在他們都被奉告現(xiàn)已虧本，并且不能隨時提取現(xiàn)金。

記者撥通了該事情中銀行方面當事人張娜的電話。但她奉告記者，“咱們都簽了危險奉告書了，你們要看自己到貨臺來查，我查賬呢沒空”，然后掛斷了電話。隨后記者再度聯(lián)絡張娜時，搭檔表明她現(xiàn)已下班。

“咱們必定都有讓認購東北證券3號的出資者簽定危險奉告書，必定都是依照法律規(guī)矩來處理的?！苯ㄐ泻Ｃ髦行虚L孫睿表明，自己不具有答復記者發(fā)問的資歷，期望記者聯(lián)絡吉林省白城市分行的主任工作室進行采訪，但他隨后又稱分行工作室主任有其他要事，只要第二天早晨才干協(xié)助記者聯(lián)絡。

記者將寧女士供給的上述錄音的內(nèi)容向孫睿求證時，孫睿表明，“我沒有講話的權限，我也想解說，寧女士說的話有許多不真實的當?shù)亍！敝劣谠敿毮睦锊环犀F(xiàn)實，孫睿一直沒有指明。

隨后記者致電建行出資者熱線，一名工作人員表明，“關于這類高危險理財產(chǎn)品，咱們必定是要充沛提醒危險的，一定會向出資者出示危險奉告書，3年前就有這個規(guī)矩了?！?/p>

律師：銀行或受兩層處分

從辦理權限上看，東北證券3號一起在銀監(jiān)會和證監(jiān)會的監(jiān)管之下。作為上述多名出資者的署理律師，北京問天律師事務所律師張遠忠奉告《每日經(jīng)濟新聞》記者，建行海明支行的行為，現(xiàn)已涉嫌違規(guī)，應遭到上述兩個部分的處分。

證監(jiān)會《財物辦理細則》第18條規(guī)矩：證券公司、署理推行組織應當依照經(jīng)核準的調(diào)集財物辦理合同和推行署理協(xié)議的約好推行調(diào)集方案，指定專人向客戶照實發(fā)表證券公司的事務資歷，全面、精確地介紹調(diào)集方案的產(chǎn)品特色、出資方向、危險收益特征，解說有關事務規(guī)矩、方案說明書和調(diào)集財物辦理合同內(nèi)容以及客戶出資調(diào)集方案的操作方法，并充沛提醒出資危險。

一起，《財物辦理細則》第22條規(guī)矩：自然人不得用籌措的別人資金參加調(diào)集方案。

“寧女士用其老公的賬戶購買東北證券3號，建行海明支行明知寧女士是用老公齊先生的悉數(shù)或部分資金購買，仍將該產(chǎn)品出售給寧女士明顯違規(guī)。”張遠忠表明。

銀監(jiān)會《銀行理財危險指引》相關條款規(guī)矩，商業(yè)銀行在向客戶供給財政規(guī)劃、出資參謀、推介出財物品服務時，應首要查詢了解客戶的財政狀況、出資經(jīng)歷、出資意圖，以及對相關危險的認知和承受能力，評價客戶是否合適購買所推介的產(chǎn)品，并將有關評價定見奉告客戶，兩邊簽字等。

張遠忠以為，建行海明支行代銷東北證券3號，歸于向客戶供給銀行理財參謀服務，在向寧女士供給參謀服務時，違反了銀監(jiān)會關于“賣者有責”、“客戶恰當性”以及“客戶盯梢準則”等的相關規(guī)矩，并涉嫌進行詐騙出售，理應遭到銀監(jiān)會的相應處分。一起，建行海明支行作為調(diào)集理財方案推行組織違反了證監(jiān)會關于推行組織需遵從 “客戶恰當性”、“不得用籌措別人資金購買調(diào)集理財方案”等的相關規(guī)矩，并涉嫌詐騙出售，理應遭到證監(jiān)會處分。

“現(xiàn)在越來越多的高危險理財產(chǎn)品，經(jīng)過銀行點面臨最一般的非專業(yè)出資者出售，因為客戶對銀行自身比較信任，會容易信任銀行工作人員?！睆堖h忠表明。