華訊投資分公司存四大違規(guī)行為 被罰暫停新增客戶半年
發(fā)布時(shí)間:2017-05-19 17:27:14
來(lái)源:食品在線-中國(guó)食品網(wǎng)綜合
5月17日華訊投資發(fā)布公告稱,公司位于北京的分公司因存在多種違規(guī)行為,被中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局責(zé)令整改,暫停新增證券咨詢業(yè)務(wù)客戶6個(gè)月。
公告顯示,華訊投資北京分公司在開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中,存在以下違規(guī)行為:一是部分銷售人員向客戶進(jìn)行不實(shí)、誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳;二是客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)表格設(shè)計(jì)不合理,未能在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上,向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù);三是向客戶提供投顧服務(wù)時(shí),未告知客戶證券投資顧問(wèn)姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;四是未完整留存客戶的營(yíng)銷記錄及回訪記錄。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定,北京證監(jiān)局現(xiàn)責(zé)令華訊投資北京分公司整改,暫停新增證券咨詢業(yè)務(wù)客戶6個(gè)月,暫停期間公司不得開(kāi)展?fàn)I銷推廣、新客戶投顧服務(wù)等業(yè)務(wù)活動(dòng)。
華訊投資表示,上述情況對(duì)公司業(yè)績(jī)暫無(wú)重大不利影響,公司目前經(jīng)營(yíng)狀況正常。
華訊投資2015年10月29日掛牌新三板,主要從事為投資者提供證券投資咨詢業(yè)務(wù),屬于基礎(chǔ)層企業(yè)。
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